各縣、區人民政府，市各有關單位：

　　《連云港市促進金融市場持續健康發展專項整治工作方案》已經市政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。

　　 

　　 

　　 

　　連云港市人民政府辦公室

　　2013年11月12日

　　 

　　連云港市促進金融市場持續健康發展

　　專項整治工作方案

　　 

　　為貫徹落實《省政府辦公廳關于保持金融持續健康發展主動防范金融風險的通知》（蘇政辦發〔2013〕107號）精神，切實維護我市金融安全和社會穩定，促進經濟金融健康有序發展，結合我市實際，現就開展金融市場專項整治工作制訂如下方案：

　　一、整治對象

　　全市范圍內已審批注冊，依法設立的融資性擔保公司、農民資金互助合作社、小額貸款公司、典當公司等非存款類融資機構和理財、投資類公司及房屋中介公司；未經審批注冊的從事非法金融活動的各類市場主體。

　　二、整治內容

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　?。ǘ┏秶洜I；

　?。ㄈ┻`法違規經營經審批的業務；

　?。ㄋ模┓欠Y或吸收公眾存款行為。未經有關部門依法批準，包括沒有批準權限的部門批準的集資以及有審批權限的部門超越權限批準的集資；承諾在一定期限內給予出資人以貨幣、實物以及其他形式還本付息；向社會不特定對象即社會公眾籌集資金；以合法形式掩蓋其非法集資的性質等行為。

　　三、工作目標

　　通過開展專項整治活動，依法打擊非法集資等非法金融活動，有力維護金融市場秩序，保護群眾合法權益，全市非存類融資機構，理財、投資類公司以及房屋中介公司等市場主體經營行為進一步規范，長效管理機制逐步建立健全，全市金融業發展環境不斷優化，經濟金融健康有序發展。

　　四、工作原則

　?。ㄒ唬俚毓芾碓瓌t。由各縣、區政府牽頭對轄區內非法集資行為開展集中整治。

　?。ǘ┱l主管、誰牽頭，誰審批、誰負責原則。市各相關部門對主（監）管的行業經營行為進行檢查整治。

　?。ㄈl塊結合，以塊為主原則。各縣區、市各相關部門檢查整治過程中發現的涉嫌非法集資行為，統一由所在地縣區政府負責牽頭打擊處置，市各相關部門分工協作，加強配合。

　　五、責任分工

　　各縣區政府：按照屬地管理的原則，分鄉鎮、分街區對非法集資行為進行拉網式排查，對檢查中發現的涉嫌非法集資行為，要協調相關部門進行處置；積極配合市相關牽頭部門做好本轄區有關行業的專項整治工作。

　　市經信委：負責全市融資性擔保公司及未經審批設立而從事融資擔保業務的各類市場主體專項整治工作。

　　連云港工商局：負責全市理財、投資類公司和異地在我市設立的理財、投資類公司分支機構或營業場所及未經審批設立而從事理財、投資業務的各類市場主體專項整治工作；負責非法集資及各類不規范投資、理財、融資類廣告清理整治工作。

　　市商務局：負責全市典當行及未經審批設立而從事典當業務的各類市場主體專項整治工作。

　　市政府金融辦：負責全市小額貸款公司及未經審批設立而從事小額貸款業務的各類市場主體專項整治工作。

　　市委農工辦：負責全市農民資金互助合作社及利用資金互助名義從事非法融資的各類農村經濟組織專項整治工作。

　　市住房局：負責全市房產、房屋中介公司及利用房產、房屋中介服務名義從事非法集資或吸收公眾存款的各類市場主體專項整治工作。

　　市公安局：設立集資詐騙、非法吸收公眾存款案件舉報中心，及時受理群眾舉報和各相關單位移交非法集資案件，對非法集資的立案和偵辦情況進行全面排查，及時偵破一批典型案件。

　　市中級法院：開展非法集資案件審判和執行工作的專項行動，對受理的非法集資案件進行全面排查，對全市久拖未執結案件進行重點督辦推進。

　　人民銀行連云港市中心支行：負責監測非法集資活動的資金支付結算方式、資金流向等情況，協助各縣區政府、有關牽頭部門以及公安、司法部門等開展非法集資活動的查處工作。

　　連云港銀監分局：協助各縣區政府、有關牽頭部門以及公安、司法部門等做好非法集資、非法吸收公眾存款等違法案件的認定、評估、處置工作。

　　市委宣傳部：組織報刊、電視、廣播等各類媒介，開展專項整治工作集中宣傳，加強輿論監督，為專項整治工作營造良好輿論氛圍。

　　六、活動步驟

　　此次專項整治活動從2013年11月初開始，分四個階段進行：

　?。ㄒ唬┳圆樽约m階段（11月初-11月24日）。由市委農工辦、市政府金融辦、市經信委、連云港工商局、市商務局、市住房局分別制訂條線專項整治方案，印發通知，組織主（監）管行業開展自查工作，對自查中發現的問題進行整改。各縣區制訂非法集資專項整治方案，牽頭組織對轄區內非法集資活動進行拉網式排查，并組織整改。各縣區、市有關部門在11月31日前將工作方案及自查自糾階段工作報告報市打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室（以下簡稱市處非辦），聯系電話：85825131、85826776（兼傳真）。

　?。ǘ┤鏅z查階段（11月25日-12月10日）。各縣區、市各相關部門在組織開展自查自糾的基礎上，按照各自職責分工，對照整治工作的重點內容全面開展檢查，確保工作深入、細致，不遺漏，不留死角。各縣區、市各有關部門在12月15日前將檢查階段工作報告報市處非辦。

　?。ㄈ┱我幏峨A段（12月11日-2014年1月10日）。按照預防為主、分類處置、疏堵結合原則，對排查出的問題進行妥善處置。對未在相關部門注冊登記的企業，無任何證照從事投融資行為的單位和個人，依法取締，并按照程序作相應處理；對存在輕微違法行為的企業，要限期整改，促其規范經營；對嚴重違法違規經營，且整改不到位、經營風險較大的企業，要依法取締、關閉，情節嚴重的，依法追究刑事責任；對涉嫌從事非法集資活動，擾亂金融市場秩序的企業，要及時移交所在地縣區政府，由縣區政府組織相關部門依法查處。各縣區政府及市有關部門、相關單位在2014年1月15日前將整治規范階段工作報告及《連云港市促進金融市場持續健康發展專項整治情況統計表》報市處非辦。

　　（四）建立長效機制階段。

　　1.建立健全長效監管機制。各縣區政府、市各相關單位要研究制訂主（監）管行業監督檢查辦法和風險應急處置預案，完善監管動態分析機制，明確監管重點，組織開展現場檢查和非現場監管，提前監測、預警和主動化解金融風險。要指導和督促主（監）管行業建立健全治理結構、內部管理制度和風險防范化解機制，前移監督關口，從源頭上防范和控制風險。

　　2.建立健全重大問題評估會辦機制。各縣區政府、市各相關單位要定期召開專題會議，對主（監）管行業運行情況進行研究評估，對可能出現的金融風險事件進行全面、客觀的分析和評價，對重大問題、重大事項要提出處置意見和建議，提請市政府研究會辦，并按照部門職責分工落實處置措施。

　　各縣區及市有關部門、相關單位在2014年1月31日前將本地區、本部門專項整治工作總結報市處非辦。

　　七、工作要求

　?。ㄒ唬┘訌婎I導，精心組織。各縣區政府、市各相關部門要充分認識開展此次專項整治工作的重要性，加強組織領導，成立專門工作機構，制訂整治方案，抽調責任心強、業務精干的工作人員，認真開展專項整治工作，確保思想認識到位、組織領導到位、工作落實到位。

　　（二）各負其責，密切配合。專項整治工作涉及面廣，工作難度大，各縣區和各相關部門要明確責任，強化協作，建立協調聯動機制，共同開展專項整治活動，規范和打擊各類非法經營、非法集資活動，確保專項整治工作取得實效。

　?。ㄈ┘訌姸讲椋婵偨Y。市處非辦要組織對各縣區、各責任單位專項整治工作開展督查。對工作消極、不力的單位和個人進行通報批評；對造成影響較大的單位和個人提請責任追究。各縣區政府、各相關單位要認真總結經驗，以此次專項整治活動為契機，進一步完善金融市場規范監管措施，不斷改進工作方法，提高執法效率，促進全市金融市場持續健康有序發展。

　　附件：連云港市促進金融市場持續健康發展專項整治情況統計表

　　附件

　　 

　　連云港市促進金融市場持續健康發展

　　專項整治情況統計表

　　 

　　 

　　單位（公章）：分管領導：

序號	檢查整治 　　對象名稱	主要存在問題	處置措施	處置結果

　　填表人：聯系電話：填報日期：