各縣、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：

《連云港市政府投資基金管理辦法》已經(jīng)市十四屆政府第71次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。　

連云港市人民政府辦公室　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年7月7日　　　　　　

（此件公開發(fā)布）

連云港市政府投資基金管理辦法

第一章總則

第一條為貫徹落實(shí)市委市政府決策部署，創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，更好發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，提高財(cái)政資金使用效益，市級(jí)財(cái)政通過單獨(dú)出資或與社會(huì)資本共同出資設(shè)立政府投資基金，采用股權(quán)投資等方式，引導(dǎo)各類社會(huì)資本投資經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。為規(guī)范市政府投資基金管理，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）、《江蘇省政府投資基金管理辦法》（蘇財(cái)基金〔2019〕4號(hào)）等文件精神，制定本辦法。

第二條本辦法所稱市政府投資基金（以下簡稱基金），是指由市級(jí)財(cái)政出資為主設(shè)立的市級(jí)綜合性政府投資基金母基金——連云港市投資基金（有限合伙）。市級(jí)財(cái)政對(duì)各類股權(quán)投資基金的出資，本著同一行業(yè)或領(lǐng)域不重復(fù)設(shè)立基金的原則，通過市政府投資基金統(tǒng)一實(shí)施。

市級(jí)財(cái)政出資是指市財(cái)政局通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金。

市財(cái)政局根據(jù)市政府授權(quán)行使政府出資人職責(zé)，統(tǒng)一扎口管理政府投資基金。

第三條基金運(yùn)作管理堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、滾動(dòng)發(fā)展的基本原則。

第四條基金投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)以政策效果為首要目標(biāo)，堅(jiān)持落實(shí)國家和省發(fā)展戰(zhàn)略、貫徹市委市政府決策部署、支持重點(diǎn)區(qū)域和重要領(lǐng)域發(fā)展的政策導(dǎo)向，避免片面追求投資收益或?qū)ι鐣?huì)投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)，實(shí)行科學(xué)的運(yùn)營管理、收益分配、利益讓渡等機(jī)制。

第二章管理架構(gòu)及法律形式

第五條為保證基金設(shè)立的政策導(dǎo)向、提高投資決策的科學(xué)性，基金設(shè)立管理委員會(huì)并實(shí)行管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金管理辦公室負(fù)責(zé)制。

第六條基金管理委員會(huì)主任由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員包括市發(fā)改委、科技局、工信局、財(cái)政局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文廣旅局、國資委、審計(jì)局、地方金融監(jiān)管局等部門的相關(guān)負(fù)責(zé)人。

基金管理委員會(huì)的職責(zé)包括：

（一）審議修訂本辦法；

（二）審議專項(xiàng)子基金設(shè)立建議和市場(chǎng)化子基金年度設(shè)立計(jì)劃；

（三）審議基金年度投資計(jì)劃和工作總結(jié)；

（四）對(duì)基金績效評(píng)價(jià)工作進(jìn)行監(jiān)督；

（五）其他應(yīng)當(dāng)由基金管理委員會(huì)決策的重大事項(xiàng)。

第七條基金管理委員會(huì)下設(shè)辦公室作為基金管理常設(shè)機(jī)構(gòu)。基金管理辦公室設(shè)在市財(cái)政局，辦公室主任由市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人兼任。

基金管理辦公室負(fù)責(zé)基金的統(tǒng)籌規(guī)劃和運(yùn)營監(jiān)督，主要職責(zé)包括：

（一）貫徹落實(shí)基金管理委員會(huì)的決定；

（二）牽頭研究提出基金發(fā)展規(guī)劃建議及子基金方案建議；

（三）協(xié)調(diào)做好基金資金籌措工作；

（四）審核子基金合伙協(xié)議；

（五）指導(dǎo)和監(jiān)督基金管理人科學(xué)決策、規(guī)范管理；

（六）督促和審核基金管理人提出基金投資計(jì)劃、總結(jié)等；

（七）制定基金監(jiān)督檢查、績效評(píng)價(jià)等制度并組織實(shí)施。

第八條基金采用有限合伙制組織形式，執(zhí)行私募股權(quán)投資基金的行業(yè)管理要求和相關(guān)政策法規(guī)，實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理。

第九條市財(cái)政局為基金的有限合伙人，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，依法不參與基金的經(jīng)營管理業(yè)務(wù)。

第十條連云港金海創(chuàng)業(yè)投資有限公司擔(dān)任基金管理人（簡稱基金管理人），具體負(fù)責(zé)基金的投資、投后管理、退出、清算等日常經(jīng)營管理工作，按照基金協(xié)議的約定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

第十一條基金管理人執(zhí)行投資管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)服務(wù)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，貫徹市委市政府的決策部署，接受基金管理委員會(huì)、基金管理辦公室的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第三章投資范圍與運(yùn)作方式

第十二條基金應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略意圖，主要圍繞全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展要求開展投資活動(dòng)，支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展，支持區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造，支持市委市政府確定的重大項(xiàng)目等。

第十三條基金主要采取“母子基金”的方式運(yùn)作，通過設(shè)立專項(xiàng)子基金和市場(chǎng)化子基金開展投資業(yè)務(wù)。

基金對(duì)專項(xiàng)子基金的投資金額，原則上不低于基金當(dāng)年計(jì)劃投資總額的70%。

第十四條基金對(duì)子基金出資一般不超過子基金募集規(guī)模的30％，子基金協(xié)議另有約定的除外。

基金出資參與子基金，只以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，不得以任何方式承諾回購基金份額、承諾本金不受損失、承諾最低收益或者額外附加條款變相舉債。

第十五條按照子基金風(fēng)險(xiǎn)、收益偏好和行業(yè)支持需求的不同，基金在符合規(guī)定條件的情況下，可以對(duì)子基金中的其他參與主體適當(dāng)讓利。

第十六條子基金可采用公司制、有限合伙制和契約制等組織形式。

第十七條子基金應(yīng)當(dāng)在連云港市內(nèi)注冊(cè)（國家、省和市共建基金除外），并通過公司章程、合伙協(xié)議或合同（統(tǒng)稱基金協(xié)議）約定主投領(lǐng)域和地域范圍。其中，投資于主投領(lǐng)域的比例不得低于子基金募集規(guī)模的60%，投資連云港市內(nèi)企業(yè)的資金原則上專項(xiàng)子基金不低于市政府投資基金實(shí)繳出資的2倍、市場(chǎng)化子基金不低于1.5倍。

第十八條子基金應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同組織形式，按照相關(guān)法律法規(guī)制定基金協(xié)議，明確子基金設(shè)立的政策目標(biāo)、投資范圍、基金規(guī)模、出資安排、存續(xù)期限、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、績效評(píng)價(jià)、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等主要內(nèi)容。

第十九條子基金應(yīng)當(dāng)結(jié)合政策要求、募資情況、管理能力等因素，按照規(guī)定的條件確定基金管理人，實(shí)行專業(yè)化管理。

第二十條基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)子基金的投后管理，監(jiān)督子基金建立完善的投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，規(guī)范內(nèi)部控制和工作流程，落實(shí)投資項(xiàng)目的政策合規(guī)性要求，督促子基金管理人履行基金協(xié)議、科學(xué)規(guī)范管理。

基金管理人發(fā)現(xiàn)子基金運(yùn)營中出現(xiàn)重大問題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施并向基金管理辦公室報(bào)告。

第二十一條基金及其出資參與的子基金在運(yùn)作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以并購重組為目的的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十二條子基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止并清算。確需延長存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)與其他出資主體按基金協(xié)議約定的程序辦理。

第二十三條基金應(yīng)當(dāng)與其他出資主體約定，子基金存續(xù)期滿后基金一般應(yīng)當(dāng)退出。

子基金存續(xù)期間，在有受讓方或符合子基金協(xié)議約定情形的，市政府投資基金可以提前退出。

第二十四條子基金終止或基金從子基金退出的，基金出資額和歸屬基金的收益等應(yīng)當(dāng)及時(shí)收回。

收回的資金及基金其他投資收益、利息等，用于基金滾動(dòng)投資發(fā)展。

第二十五條專項(xiàng)子基金主要針對(duì)下列未來預(yù)期投資收益較為確定的重要產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域或者重大項(xiàng)目設(shè)立：

（一）落實(shí)國家、省、市重大發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃；

（二）市委市政府確定的重大項(xiàng)目；

（三）配合、參與重要的國家級(jí)、省級(jí)投資基金；

（四）其他關(guān)乎全市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)領(lǐng)域。

第二十六條專項(xiàng)子基金按照部門提議、科學(xué)論證、財(cái)政歸口、政府決策的程序設(shè)立。

第二十七條市級(jí)相關(guān)部門（縣、區(qū)政府參照，下同）根據(jù)市委市政府的決策部署，提出設(shè)立專項(xiàng)子基金的建議，組織開展可行性調(diào)研并提交報(bào)告。

可行性調(diào)研報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）設(shè)立專項(xiàng)子基金的依據(jù)和目標(biāo)；

（二）設(shè)立專項(xiàng)子基金的必要性、可行性；

（三）專項(xiàng)子基金擬投領(lǐng)域或項(xiàng)目的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項(xiàng)目儲(chǔ)備；

（四）相關(guān)領(lǐng)域財(cái)政資金的投入、改革情況及效果分析，專項(xiàng)子基金的財(cái)政出資來源建議；

（五）專項(xiàng)子基金的規(guī)模、期限、投資領(lǐng)域、財(cái)政出資比例和讓利政策等；

（六）專項(xiàng)子基金的行業(yè)支持措施；

（七）其他需要說明的問題。

第二十八條基金管理辦公室組織基金相關(guān)專業(yè)人員、基金管理人等，對(duì)專項(xiàng)子基金的設(shè)立建議開展專業(yè)性論證，并結(jié)合財(cái)政預(yù)算安排等情況提出初步意見，提交基金管理委員會(huì)審議。

第二十九條基金管理委員會(huì)審議通過設(shè)立建議后，由市財(cái)政局或市財(cái)政局會(huì)同市級(jí)相關(guān)部門，擬訂專項(xiàng)子基金設(shè)立方案，提交市長辦公會(huì)審議批準(zhǔn)。

第三十條基金管理人根據(jù)批準(zhǔn)的子基金設(shè)立方案，具體做好專項(xiàng)子基金的設(shè)立工作。

市財(cái)政局會(huì)同市級(jí)相關(guān)部門根據(jù)市政府批準(zhǔn)的專項(xiàng)子基金方案，指導(dǎo)和監(jiān)督基金管理人做好子基金運(yùn)營工作。

第三十一條專項(xiàng)子基金的設(shè)立一般列入市政府投資基金年度投資計(jì)劃，按年度集中提交基金管理委員會(huì)、市長辦公會(huì)審議。情況特殊、確需臨時(shí)安排審議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理委員會(huì)同意。

第三十二條市場(chǎng)化子基金主要針對(duì)全市具有引領(lǐng)轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作用的產(chǎn)業(yè)，以及具備一定前瞻性、回報(bào)期長、外部效應(yīng)明顯的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域設(shè)立。

為保持適度競爭、分散投資風(fēng)險(xiǎn)，更好地支持細(xì)分產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域發(fā)展需要，可以設(shè)立適當(dāng)數(shù)量的市場(chǎng)化子基金。

第三十三條市場(chǎng)化子基金的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合國家、省、市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，充分尊重市場(chǎng)規(guī)律、遵守市場(chǎng)規(guī)則，注重發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)和擴(kuò)大社會(huì)投資、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長等方面的政策帶動(dòng)作用。

基金可以通過針對(duì)性讓利、提高出資比例等方式，鼓勵(lì)市場(chǎng)化子基金投資處于種子期、初創(chuàng)期的項(xiàng)目，積極開展對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資。

第三十四條基金管理人應(yīng)當(dāng)制定市場(chǎng)化子基金的年度設(shè)立計(jì)劃，經(jīng)基金管理辦公室初審后報(bào)基金管理委員會(huì)審議通過，并由基金管理人按照市場(chǎng)通行規(guī)則實(shí)施。

第三十五條市場(chǎng)化子基金應(yīng)當(dāng)廣泛募集社會(huì)資本，積極爭取中央和省資金、吸引縣區(qū)政府開展聯(lián)動(dòng)投資，充分發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，共同撬動(dòng)社會(huì)資本，擴(kuò)大財(cái)政資金投資效用。

市場(chǎng)化子基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。

第四章監(jiān)督管理和績效評(píng)價(jià)

第三十六條市財(cái)政局要加強(qiáng)對(duì)基金出資的預(yù)算管理，根據(jù)預(yù)算安排及基金投資需要，及時(shí)向基金撥付資金，按照《財(cái)政總預(yù)算會(huì)計(jì)制度》（財(cái)庫〔2015〕192號(hào)）規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映基金中財(cái)政出資形成的資產(chǎn)和權(quán)益。

第三十七條基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基金資產(chǎn)管理、提高資金效益。投資間隙資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第三十八條基金根據(jù)市政府決定清算時(shí)，對(duì)于歸屬政府的出資額、投資收益和利息等，應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政國庫管理制度規(guī)定，辦理有關(guān)解繳手續(xù)。

第三十九條基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)部門的監(jiān)督和審計(jì)。

第四十條市財(cái)政局建立基金績效評(píng)價(jià)制度，按年度對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況等開展評(píng)價(jià)和檢查，并向基金管理委員會(huì)報(bào)告。

第四十一條對(duì)監(jiān)督檢查和績效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題，按照《中華人民共和國預(yù)算法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第四十二條基金投資營運(yùn)遵循市場(chǎng)規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。

基金管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持保護(hù)改革、鼓勵(lì)探索、寬容失誤、糾正偏差，建立和實(shí)行容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。對(duì)依照國家、省和市委市政府有關(guān)決策規(guī)定實(shí)施，且未謀取私利，沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或造成損失的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，并依法免除相關(guān)責(zé)任。

前款所稱市委、市政府有關(guān)決策規(guī)定，包括市委市政府文件以及根據(jù)會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示等要求并履行決策程序后確定的事項(xiàng)。

第四十三條基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向基金管理辦公室報(bào)告基金運(yùn)行情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況。專項(xiàng)子基金運(yùn)行情況，同時(shí)向市級(jí)相關(guān)部門報(bào)告。

第四十四條基金管理人在每年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金管理辦公室提交基金年度運(yùn)營報(bào)告及下一年度的投資計(jì)劃建議。基金管理辦公室審核后，提交基金管理委員會(huì)審議。

第五章附則

第四十五條本辦法自頒布之日起執(zhí)行，《連云港市政府投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理暫行辦法》（連政辦發(fā)〔2017〕154號(hào)）同時(shí)廢止。

第四十六條本辦法由基金管理辦公室負(fù)責(zé)解釋。基金管理辦公室可根據(jù)本辦法制定相關(guān)制度。

關(guān)聯(lián)閱讀：《連云港市政府投資基金管理辦法》政策解讀